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时间:2019-05-10 12:02:01编辑:神小编

  古神树北京5月10日讯 中国证监会网站5月9日公布的中国证券监督管理委员会青岛证监局行政监管措施决定书(〔2019〕4号、5号、6号)显示,经查,青岛鼎和硕投资有限公司(以下简称鼎和硕投资)存在以下问题:未履行诚实信用义务,向中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)报送的部分信息不真实、不准确,鼎和硕投资股东存在股权代持行为;未能恪尽职守,履行谨慎勤勉义务,公司财务核算不规范;公司员工目前仅有法定代表人兼总经理、风控总监、财务人员3人,公司实际组织架构与向中基协报送的投资管理、运营风险控制制度等不符。

  鼎和硕投资上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,青岛证监局决定对鼎和硕投资采取出具警示函的监管措施。

  此外,相关责任人鼎和硕投资法定代表人及总经理胡达与鼎和硕投资风控总监李勇对鼎和硕投资向中基协报送的有关信息不真实、不准确,二人为公司股权代持人的问题负有直接责任。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定,未能恪守职业道德和行为规范。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,青岛证监局决定对胡达、李勇予以警示。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10 个工作日内向基金业协会报告。 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4 个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为原文:

  关于对青岛鼎和硕投资有限公司采取出具警示函监管措施的决定

  〔2019〕4号

  青岛鼎和硕投资有限公司:

  近期,我局对你公司开展私募基金业务相关情况进行了现场检查。经查,发现你公司存在以下问题:

  一是你公司未履行诚实信用义务,向中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)报送的部分信息不真实、不准确。你公司股东存在股权代持行为。

  二是你公司未能恪尽职守,履行谨慎勤勉义务。公司财务核算不规范;公司员工目前仅有法定代表人兼总经理、风控总监、财务人员3人,公司实际组织架构与向中基协报送的投资管理、运营风险控制制度等不符。

  你公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条、第二十五条的规定。根据《办法》第三十三条,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

  你公司应当在2019年6月5日前向我局提交书面报告,我局将适时组织检查验收。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  青岛证监局

  2019年5月8日

  关于对胡达采取出具警示函监管措施的决定

  〔2019〕6号

  胡达:

  近期,我局对青岛鼎和硕投资有限公司(以下简称公司)开展私募基金业务有关情况进行了现场检查。

  经查,公司向中国证券投资基金业协会报送的有关信息不真实、不准确,你为公司股权代持人。你作为公司法定代表人及总经理对公司上述问题负有直接责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定,未能恪守职业道德和行为规范。

  根据《办法》第三十三条,我局决定对你予以警示。你应认真吸取教训,加强法律、法规学习,恪守职业道德和行为规范。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  青岛证监局

  2019年5月8日

  关于对李勇采取出具警示函监管措施的决定

  〔2019〕5号

  李勇:

  近期,我局对青岛鼎和硕投资有限公司(以下简称公司)开展私募基金业务有关情况进行了现场检查。

  经查,公司向中国证券投资基金业协会报送的有关信息不真实、不准确,你为公司股权代持人。你作为公司风控总监,对公司上述问题负有直接责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定,未能恪守职业道德和行为规范。

  根据《办法》第三十三条,我局决定对你予以警示。你应认真吸取教训,加强法律、法规学习,恪守职业道德和行为规范。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  青岛证监局

  2019年5月8日

(责任编辑:徐自立)


  北京4月16日电 (记者 尹力)第九届北京国际电影节正在如火如荼地进行中。16日,数十部台湾电影以Taiwan Cinema为品牌,参加北影节上的推介会,主推《老大人》《寒单》《嗨!神兽》《最是橙黄橘绿时》四部精彩好片,希望能获得大陆观众青睐。

  北影节举办期间,Taiwan Cinema台湾馆今年有30部剧情片、11部纪录片、7部经典修复片、21部制作企画片共69部作品,以及33家发行商、9家后期制作公司等共42家电影业者参展,同时于展馆内播放57部精彩电影片花,向各地区买家与业者推介台湾电影信息。

4月16日,北京电影节举办期间,台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片。图为《嗨!神兽》导演池家庆(右)、演员白润音(左)。(完) 主办方供图 摄

  16日举办的台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片,包括集结金奖制作阵容揪心催泪的《老大人》;表现台湾文化习俗、兄弟情感的《寒单》;台湾首部疗愈系真人动画奇幻电影《嗨!神兽》;唯美清新爱情文艺片《最是橙黄橘绿时》。

  据影片《老大人》监制唐在扬介绍,本片预计将以《爸爸的西装》为名在大陆放映,目前已经送审通过。该片以写实的剧情手法带出高龄化的社会,是关于亲情、照护、生死主题的一场讨论。该剧主要叙述年逾八十的药罐子金茂,独居于平溪,老伴已离世,儿女皆已成家立业。一场突如其来的意外,让金茂辗转住进了儿子益正安排的老人赡养院。即便最疼爱的孙子凯凯捎来结婚喜讯,也无法消除金茂到赡养院后的低落情绪及想回老家的心。

  《寒单》导演黄朝亮过去多执导商业片,本次结合地方民俗题材,在看似热闹的剧情中刻化出人性矛盾、黑暗的一面。黄朝亮表示,身为台东人,他这次将台东特有的元宵文化习俗——炸寒单搬上大屏幕,震撼威力十足。男主角胡宇威摆脱过去偶像男神形象,挑战入行以来最大不同的作品。本片同时也是第九届北京国际电影节北京展映“华片广角”单元推介新片之一。

4月16日,北京电影节举办期间,台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片。图为《最是橙黄橘绿时》剧组演员翁嘉薇(左)、演员李亦捷(中)、导演徐庆珠(右)。(完) 主办方供图 摄

  《嗨!神兽》是台湾首部疗愈系真人动画奇幻电影,导演池家庆将自己经历父亲过世的亲身感受,作为开拍本片的最大启发。他表示,本片筹备时间近三年,电影的动画及特效场景需要很多技术筹备及人力支持。女主角杨采妮看到剧本首稿便答应演出,是自己最感动的事情之一。该片主要讲述了森林深处住着一只身体长得像猪,鼻子像大象,耳朵像马,脚像犀牛的神兽。每当夜里人们都睡着时,就会偷偷走进村子吃掉大家的噩梦。阿吉的父亲从小就跟他叙述小时候在森林遇到神兽的故事,阿吉对父亲所说的话总是深信不疑。有一天,与阿吉相依为命的父亲因海难身亡,伤心的阿吉鼓起勇气闯入魔幻森林寻找神兽,希望神兽可以带他去找爸爸。

  《最是橙黄橘绿时》描述了在80年代的台湾,两个女孩离家独自面对人生的蜕变时刻。本片编剧徐庆珠同时担纲导演,她表示电影的片名及故事灵感来自宋朝文学大家苏东坡的诗句,由此发展出这两个闺蜜的成长故事。当被问及同样是两位女生的故事,该片与《七月与安生》有何不同时,女主角翁嘉薇表示,同样是讲述闺蜜好友的故事,《最是橙黄橘绿时》特意借着女孩之间的书信倾诉异地成长点滴、两段异国恋情,以此呈现年轻女生在青春期的冲撞以及找寻自我的历程。(完)

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